万和证券水逆之年?债券交易业务再添罚单 追债之路坎坷

2020-08-08 12:00

  因债券交易业务存在故意规避监管要求、业务岗位未有效隔离、信息系统建设不完善三方面问题,万和证券被证监会采取采取责令改正措施

  在强监管态势下,券商的内控问题频频暴露。日前,证监会发布公告称,因债券交易业务存在故意规避监管要求、业务岗位未有效隔离、信息系统建设不完善三方面问题,万和证券股份有限公司(下称万和证券)被责令改正。

  值得一提的是,万和证券因债券业务违规被罚已并非首次。去年10月30日,海南证监局发布行政监管措施决定书称,万和证券因开展公司债券业务未勤勉尽。